金管會開鍘！元大前理專向客戶借千萬 遭重罰600萬 | 財經 | 三立新
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元大銀行一名李姓前理財專員，自106年至111年間，向客戶借貸、私下與客戶成立投資委任關係投資非屬該行核准銷售之金融商品、保管客戶已簽署空白單據、自製對帳單提供予客戶等不當行為，受影響客戶數8人，所涉金額高達1,952萬元，金管會今（10）日通過裁罰案，覺得該行對理財專員行為控管，及臨櫃交易確認機制有未確實執行內部控制制度，且未落實以風險為導向之重大偶發事件查核機制。（記者：吳康瑋）
新聞來源：三立新聞網
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